一、投資咨詢公司注冊(cè)要求：

　　注冊(cè)需準(zhǔn)備的材料：

　　① .公司董事長或執(zhí)行董事簽署的《公司設(shè)立登記申請(qǐng)書》。

　　② .公司申請(qǐng)登記的委托書。

　　③. 股東會(huì)決議、董事會(huì)決議、監(jiān)事會(huì)決議。

　　④. 章程

二、投資咨詢公司注冊(cè)條件：

　　①、2人或2人以上有限公司注冊(cè)資金要3萬以上

　　②、1人有限公司注冊(cè)資金要10萬以上。

　　附上中基協(xié)登記階段需要注意事項(xiàng)：

　　1.員工人數(shù)：要有8名或8名以上員工;

　　2.全職人員不低于5-6人(需要簽訂勞動(dòng)合同及購買社保才能認(rèn)定為全職);

　　3.員工學(xué)歷盡量達(dá)到大專或以上;

　　4.風(fēng)控負(fù)責(zé)人必須為全職高管，且必須取得基金從業(yè)資格證;

　　5.高管及員工有一定工作經(jīng)驗(yàn)會(huì)提高通過率;

　　6.必須有實(shí)際的經(jīng)營場(chǎng)所，經(jīng)營場(chǎng)所的面積應(yīng)在合理范圍內(nèi)，并配備有固話、辦公用具等辦公設(shè)備;

　　7.應(yīng)有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度(本項(xiàng)由律師提供給公司);

　　8.實(shí)繳資本達(dá)到260萬及以上;

　　9.至少有兩名高管有從業(yè)資格證，全體員工的持證比例越高越好。

證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)材料及流程

　　1、派出機(jī)構(gòu)初審文件;

　　2、申請(qǐng)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的報(bào)告;

　　3、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從業(yè)資格申請(qǐng)表;

　　4、企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照(復(fù)印件);

　　5、公司章程;

　　6、內(nèi)部管理制度;

　　7、公司開展投資咨詢業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)管理制度及商業(yè)計(jì)劃書;

　　8、業(yè)務(wù)場(chǎng)所租賃使用或產(chǎn)權(quán)歸屬證明文件(復(fù)印件);

　　9、由注冊(cè)會(huì)計(jì)師提供的驗(yàn)資報(bào)告;

　　10、由申請(qǐng)機(jī)構(gòu)出具的本機(jī)構(gòu)股東是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系、是否存在違法違規(guī)行為及資信狀況是否良好的證明

　　11、申請(qǐng)機(jī)構(gòu)成立以來的業(yè)務(wù)報(bào)告;

　　12、公開發(fā)表的五篇代表申請(qǐng)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)水平的研究報(bào)告;

　　13、近一年經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的審計(jì)報(bào)告;

　　14、申請(qǐng)機(jī)構(gòu)與證券公司有無業(yè)務(wù)合作和業(yè)務(wù)往來的說明;

　　15、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)出具的有5名以上人員具備證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格的證明文件;

　　16、中國證監(jiān)會(huì)要求報(bào)送的其他材料《中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于證券投資咨詢機(jī)構(gòu)申請(qǐng)咨詢

　　從業(yè)資格及證券投資咨詢?nèi)藛T申請(qǐng)咨詢執(zhí)業(yè)資格的通知》第四條：

　　(一)公司申請(qǐng)

　　(二)審核

　　證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)申報(bào)材料進(jìn)行初審，并將審核通過的申報(bào)材料及初審意見報(bào)證監(jiān)會(huì); 2.

　　證監(jiān)會(huì)對(duì)申報(bào)材料進(jìn)行復(fù)審。

　　(三)批準(zhǔn)、驗(yàn)收及證書發(fā)放……

　　2.符合從業(yè)資格審批條件的已成立的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)，由證監(jiān)會(huì)發(fā)給從業(yè)資格證書;

　　該機(jī)構(gòu)應(yīng)持從業(yè)資格證書到注冊(cè)地工商行政管理部門辦理變更登記手續(xù)，并報(bào)證監(jiān)會(huì)及其所在

　　轄區(qū)的證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

　　(四)公告審批通過的機(jī)構(gòu)應(yīng)將獲得從業(yè)資格的情況和獲得執(zhí)業(yè)資格的人員名單在證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊上進(jìn)行公告，公告費(fèi)用由該機(jī)構(gòu)支付。